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    中证协:刊出雅百特2016年非公开发走股票项现在协办人承揽人周笑执业证书

    2019-06-30

    6月28日,中国证券业协会发布关于对周笑采取自律措施的决定,决定刊出雅百特2016年非公开发走股票项现在协办人、承揽人周笑执业证书(清淡证券营业),并在三年内不受理执业注册申请。

    决定指出,申万宏源证券承销保荐有限义务公司(以下简称“申万宏源”)是雅百特2016年非公开发走股票的保荐机构,周笑为项现在协办人、承揽人。答证监会发走部的核查请求,2016年9月28日至30日,周笑会同。金元证券、多华会计事务所、君泽君律师事务所等有关人员前去巴基斯坦对雅百特木尔坦项目进取走现场走访,周笑拍摄的“木尔坦项现在照片”是本次走访过程获取的主要核查证据。按照中铁一局巴基斯坦分公司挑供的《木尔坦公交专线情况表明》,周笑拍摄的“木尔坦项现在照片”不是木尔坦公交专线的图片,答是伊斯兰堡公交专线站台的图片。周笑以伊斯兰堡公交车站照片冒充木尔坦项现在现场核查照片,导致申万宏源出具的《关于江苏雅百特科技股份有限公司木尔坦地铁公交项现在之专项核查通知》存在子虚陈述。周笑在非公开发走项现在现场核查过程中弄虚作伪,编造子虚新闻,未做到真诚取信、辛勤尽责。

    决定称,周笑的上述走为忤逆了中国证券业协会《证券业从业人员执业走为准则》第一条、第二条、第九条第三款规定。经调查审理,中国证券业协会拟给予周笑刊出执业证书(清淡证券营业)、三年内不受理执业注册申请的纪律责罚,并实走了事先告知程序。

    决定指出,对于周笑挑出的辩论偏见,中国证券业协会进走了仔细审核钻研。经综相符考量违规性质、危害效果、社会影响、舛讹水平等因素,按照中国证券业协会《自律管理措施和纪律责罚实走手段》的有关规定,决定对周笑作出如下纪律责罚:刊出执业证书(清淡证券营业),并在三年内不受理执业注册申请。本纪律责罚录入中国证券业协会证券业从业人员真诚新闻管理体系和中国证监会真诚档案数。据库。

    (义务编辑:DF314)