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    方正证券原分析师马军被中证协采取自律措施 执业证书被刊出

    2019-06-30

    中国证券业协会(以下简称“中证协”)今日发布了对原方正证券分析师马军采取自律措施的决定。中证协拟刊出马军证券分析师执业证书、三年内不受理马军证券分析师执业注册申请。

    决定称,马军行为《第十六届新财富最佳分析师评选运动》的候选分析师,于新财富最佳分析师投票启动前的2018年9月17日晚与具有投票权的贾某某等人在深圳某餐厅聚餐时发生欠妥言走,经媒体普及传播后, 造成了凶劣社会影响,厉重损坏了走业声誉。

    中证协外示,马军上述走为忤逆了《证券业从业人员执业走为准则》第一条、第二条和《证券分析师执业走为准则》第十八条、《关于强化对证券分析师参添相关评选运动管理的关照》第三条之规定。

    按照《证券分析师执业走为准则》第二十三条以及《自律管理措施和纪律责罚实走手段》的相关规定,中证协决定刊出马军证券分析师执业证书,并在三年内不受理证券分析师执业注册申请;该纪律责罚录入中证协证券业从业人员真诚新闻管理体系和中国证监会真诚档案数。据库。

    据悉,2018年9月17日,方正证券分析师马军、员工廖蕾与买方机构参添饭局的一组照片广为传播,照片中人物举止亲昵。彼时正值“新财富最佳分析师”评选阶段,该饭局中又有业妻子士参与,网友质疑马军等人有拉票嫌疑。9月18日,新财富杂志公告称,作废,方正证券马军等参与新财富最佳分析师评选的参评资格,并作废,相关投票人参与新财富最佳分析师评选的投票资格。同。日,方正证券发布《方正证券股份有限公司文件》,宣布将马军、廖蕾停职并启动专项调查,作废,马军及其团队本年度参添新财富评选以及其他社会奖项的评选的资格。

    附全文:

    关于对马军采取自律措施的决定

    马军:

    经查,你行为《第十六届新财富最佳分析师评选运动》的候选分析师,在新财富最佳分析师投票启动前的2018年9月17日夜晚,你与具有新财富最佳分析师投票权的贾某某等人在深圳某餐厅聚餐,聚餐费用由你支付;你在聚餐中的欠妥言走,经媒体普及传播后,更造成了凶劣社会影响,厉重损坏了走业声誉。

    你的上述走为忤逆了吾会《证券业从业人员执业走为准则》第一条、第二条和《证券分析师执业走为准则》第十八条、《关于强化对证券分析师参添相关评选运动管理的关照》第三条之规定,且你的违规走为发生在中国证监会及吾会逆复强调规范证券分析师执业走为、强化证券分析师清廉从业管理的情况下,社会影响凶劣,厉重损坏了走业声誉。

    经调查审理,吾会拟给予你刊出证券分析师执业证书、三年内不受理证券分析师执业注册申请的纪律责罚,并实走了事先告知程序。

    对于你挑出的辩论偏见,吾会进走了仔细审核钻研。经综相符考量违规性质、危害效果、社会影响、舛讹水平等因素,按照吾会《证券分析师执业走为准则》第二十三条以及《自律管理措施和纪律责罚实走手段》的相关规定,决定对你作出如下纪律责罚:刊出证券分析师执业证书,并在三年内不受理证券分析师执业注册申请。本纪律责罚录入吾会证券业从业人员真诚新闻管理体系和中国证监会真诚档案数。据库。

    你对本决定如有阻止,可在收到本决定书之日首15个做事日内向吾会挑出书面复核申请,也可依法向人民法院拿首诉讼。

    中国证券业协会 2019年6月19日

    (义务编辑:DF314)