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    中证协:对马军采取自律措施 刊出证券分析师执业证书

    2019-06-29

    财联社6月28日讯,中证协发布对马军采取自律措施的决定。协会拟给予马军刊出证券分析师执业证书、三年内不受理证券分析师执业注册申请的纪律责罚。

    中证协官网原文如下:

    关于对马军采取自律措施的决定

    〔2019〕4号

    马军:

    经查,你行为《第十六届新财富最佳分析师评选运动》的候选分析师,在新财富最佳分析师投票启动前的2018年9月17日夜晚,你与具有新财富最佳分析师投票权的贾某某等人在深圳某餐厅聚餐,聚餐费用由你支付;你在聚餐中的不当言走,经媒体普及传播后,更造成了凶劣社会影响,厉重损坏了走业声誉。

    你的上述走为忤逆了吾会《证券业从业人员执业走为准则》第一条、第二条和《证券分析师执业走为准则》第十八条、《关于强化对证券分析师参添相关评选运动管理的知照》第三条之规定,且你的违规走为发生在中国证监会及吾会逆复强调规范证券分析师执业走为、强化证券分析师清廉从业管理的情况下,社会影响凶劣,厉重损坏了走业声誉。

    经调查审理,吾会拟给予你刊出证券分析师执业证书、三年内不受理证券分析师执业注册申请的纪律责罚,并实走了事先告知程序。

    对于你挑出的辩论偏见,吾会进走了仔细审核钻研。经综相符考量违规性质、危害效果、社会影响、舛讹水平等因素,按照吾会《证券分析师执业走为准则》第二十三条以及《自律管理措施和纪律责罚实走手段》的相关规定,决定对你作出如下纪律责罚:刊出证券分析师执业证书,并在三年内不受理证券分析师执业注册申请。本纪律责罚录入吾会证券业从业人员真诚新闻管理编制和中国证监会真诚档案数。据库。

    你对本决定如有阻止,可在收到本决定书之日首15个做事日内向吾会挑出书面复核申请,也可依法向人民法院拿首诉讼。